因资金买卖信息漏报严峻等多项违规 农业银行被罚430万
中华网财经讯,5月9日,银保监会行政处罚信息揭露表显现,农业银行存在资金买卖信息漏报严峻;信贷财物转让事务漏报;买卖融资事务漏报等多项违法违规行为,被罚款算计430万元。(银保监罚决字〔2020〕12号)行政处罚信息揭露表显现,农业银行监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)资金买卖信息漏报严峻;(二)信贷财物转让事务漏报;(三)买卖融资事务漏报;(四)分户账明细记载应报未报;(五)分户账账户数据应报未报;(六)要害且应报字段漏报或填写过错。(银保监罚决字〔2020〕11号)行政处罚信息揭露表显现,农业银行存在以下违法违规行为:(一)“两会一层”境外组织办理履职不到位;(二)国别危险办理不满足监管要求;(三)信贷资金被移用作保证金;(四)未将集团成员归入集团客户一致授信办理。根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十七条和相关内控办理、审慎运营规则,农业银行被罚款算计430万元。

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